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沈阳市科技计划项目验收实施细则
2017-04-07 08:40  

沈阳市科技计划项目验收实施细则(试行)

第一章 总 则  

第一条为进一步加强和规范沈阳市科技计划项目验收管理工作,确保实现科技计划执行效果和绩效目标,根据《沈阳市科技计划管理改革方案》(沈科发〔2016〕37号)、《沈阳市科学技术计划项目管理办法》(沈科发〔2016〕53号)等有关规定,制定本细则。

第二条科技计划项目验收是指由沈阳市科技局(以下简称市科技局)及其认定的专业服务机构,按照规定的方式和程序,对市科技计划立项项目完成情况进行检查验收,并做出评价结论。

第三条项目验收工作坚持职责明晰、突出重点、分类实施、科学高效、公开透明的原则。

第二章 工作职责  

第四条市科技局分管处室主要负责验收项目的审核工作,包括:

(一)审核项目验收申请书及相关配套材料;  

(二)对审核合格,可以进行验收的项目盖章;  

(三)将盖章后的验收材料移交受委托的专业机构进行验收;  

(四)对验收项目材料进行归档管理。  

市科技局计划处主要负责验收项目的综合管理,对项目验收结果进行复核,形成中期项目验收批复意见或结题验收证书。  

市科技局监察处负责项目验收过程监审工作。  

第五条科技服务机构受市科技局委托,负责组织专家对项目进行评审验收,并形成项目验收意见。承担市科技局委托的其他相关工作事项。

第六条沈阳市科学技术总院为市科技局委托的专业科技服务机构。驻沈高等学校、科研院所、医疗机构也可以受市科技局委托,对本单位承担立项项目进行验收。

第三章 验收管理  

第七条验收范围。对重点科技研发计划、科技创新平台建设计划、产业发展应用基础研究计划项目实行验收管理。

第八条验收分类。项目验收分为中期验收和结题验收两种。

(一)中期验收项目。包括:  

1.重点科技研发计划的重大共性关键技术创新专项中的产业类项目;  

2.重点科技研发计划的重大共性关键技术创新专项中的公共领域类项目;  

3.重点科技研发计划的对外交流合作项目。  

(二)结题验收项目。包括:  

1.重点科技研发计划项目;  

2.科技创新平台建设计划项目;  

3.产业发展应用基础研究计划项目。  

第九条验收内容

(一)中期验收。包括:  

1.项目合同书约定的中期任务、目标和指标完成情况;  

2.项目中期产生的经济社会效益;  

3.项目中期取得的成果及其应用情况;  

4.项目中期经费使用情况;  

5.项目后续技术经费安排计划等。  

该验收结论作为拨付阶段后补助和前资助资金的重要依据。  

(二)结题验收。包括:  

1.项目合同书约定的任务、目标和指标完成情况;  

2.项目产生的经济社会效益;  

3.项目取得的成果及其应用情况;  

4.项目经费使用情况等。  

该验收结论作为拨付阶段后补助资金的重要依据。  

第十条验收方式

(一)会议验收。对支持经费在10万元以上,需要通过现场考察、测试,或经过质询讨论才能做出结论的,采用会议形式验收。会议验收可采取单项会议验收或多项集中会议验收方式。  

(二)函审验收。对支持经费在10万元及以下的项目可采取函审的方式验收。  

(三)委托验收。对支持经费在10万元及以下由高等学校、科研院所、医疗机构等单位承担的项目可采取委托验收的方式验收。  

会议验收、函审验收由沈阳科技总院承担完成;委托验收由市科技局委托高等学校、科研院所、医疗机构等单位完成。  

第四章 验收申请  

第十二条申请验收时间。

(一)中期验收。重点科技研发计划重大共性关键技术创新专项中的产业类项目可在项目实施满10个月后,1个月期限内,由项目承担单位申请中期验收;公共领域类项目、对外交流合作类及科技创新平台建设计划项目可在项目实施满1年后,1个月期限内,由项目承担单位申请中期验收。  

(二)结题验收。重点科技研发计划、科技创新平台建设计划、产业发展应用基础研究计划实行结题验收管理。结题验收应在合同执行期满后6个月内完成。项目承担单位在合同实施期内已全面完成项目合同所约定各项任务和指标的,可申请提前结题验收。  

第十三条验收材料。包括:

(一)验收申请书。  

(二)项目合同书。  

(三)项目执行情况总结报告。  

(四)项目合同书签订的实施内容和考核指标完成情况证明材料,包括工艺、技术、产品检测报告,实验数据报告,用户应用报告,论文、人才及团队建设情况等资料或照片,以及有关经济、社会效益证明材料等。  

(五)有关知识产权、技术标准、查新检索材料以及法律、法规规定需提供的相关证明材料等。  

(六)项目资金使用情况的审计报告。由具有相关资质的审计机构依据市科技局与项目承担单位签订的立项合同及项目预算表,对项目进行专项审计后出具。主要审计内容包括项目执行期内自筹资金投入情况、财政补助资金预算执行情况、财政补助资金会计核算情况等,并附立项合同及项目预算表(原件)、项目财务核算账及主要支出票据(复印件)等资料。  

(七)其他相关材料。  

项目承担单位应据实提供相关证明材料,并对所提供的验收材料的真实性负责。  

第五章 验收程序  

第十四条市科技局分管处室负责督促项目承担单位按照项目约定结题时间提出验收申请,在沈阳市科技创新管理平台上填写验收材料,报市科技局审核。验收申请材料经市科技局分管处室审核通过后,移交科技服务机构等受委托单位受理验收材料和组织验收评审。

第十五条科技服务机构等受委托单位组织专家对项目进行验收评审,形成专家验收意见,并将项目验收结果报送市科技局计划处。

第十六条市科技局计划处对验收结果复审后,对通过中期验收的项目,依据专家提出的中期验收考核意见,出具中期验收批复意见,其考核结果作为拨付后续项目资金的依据。对通过结题验收的项目,由专家提出结题验收考核意见,验收通过项目由市科技局计划处出具《沈阳市科学技术计划项目验收证书》,并履行拨付项目剩余资金相关手续。

第六章 专家评审  

第十七条专家组成。专家组一般由5名专家组成,其中应有财务专家1名,由技术专家担任专家组组长。评审专家应从沈阳市科技评审专家库中选取。专家应客观、公正、独立地对验收项目的技术、经济、资金等方面情况进行审查。项目承担单位、参与单位及合作单位的人员以及其他可能影响项目验收公正性的利益相关人员,不能作为专家参加验收工作。

第十八条评审程序。

(一)会议评审。包括:  

1.查阅项目验收资料;  

2.查阅或听取项目承担单位的项目完成情况报告;  

3.查阅或听取项目承担单位的项目财务决算报告;  

4.专家对有关问题质询;  

5.专家对重大项目进行现场核验;  

6.专家组讨论形成验收意见。  

会议评审由服务机构组织实施。  

(二)委托评审。由市科技局委托高等学校、科研院所、医疗机构等项目组织单位自行组织评审,有关程序参照会议评审。评审结束后10个工作日内将评审结果报市科技局备案。  

(三)函审。由服务机构组织专家对书面验收材料进行审核后,独立出具专家意见,专家组长综合其他专家意见后,形成专家组验收意见。  

第十九条验收意见。专家验收意见包括:

1.何时、何地、何单位组织验收;专家听取项目承担单位的项目执行情况报告和对有关问题的质询;验收材料是否齐全、规范,是否符合验收要求;  

2.项目完成情况:主要技术指标、经济指标、知识产权、人才培养、项目前景等;  

3.项目资金落实与使用情况;经费使用是否规范合理;  

4.验收结论。验收结论分为通过验收、不通过验收。项目已按照合同书要求完成规定目标和任务且经费使用符合规定的,为通过验收。  

凡具有下列情况之一,为不通过验收:  

(1)合同约定的主要实施内容和考核指标未完成的;  

(2)提供的验收资料、数据不完整、不真实的;  

(3)挪用资金或违反资金使用规定的;  

(4)存在其他严重违约、违纪行为的。  

第七章 验收复核  

第二十条对不通过验收的项目,由项目承担单位进行整改,在3个月内提出二次验收申请;对不按期提出验收申请或仍未通过二次验收的项目,视为最终不通过验收项目。

第二十一条项目承担单位对验收意见有异议的,可在验收后5个工作日内向市科技局提出复核申请。由市科技局组织复核,并做出最终结论意见。

第八章 验收责任  

第二十二条接受委托验收任务的服务机构应严格按照验收规定程序和原则组织验收,确保项目验收公平、公正、及时、准确。如有违纪、违规现象发生,取消承担委托任务的资格,并追究相关组织者的责任。

第二十三条参加项目验收组织工作的人员,应当严格遵守职业道德规范,如发现违纪现象,将取消其参与验收工作的资格,并追究相应责任。

第二十四条项目承担单位在验收过程中如有徇私舞弊行为,一经查实,应当中止验收;已经完成验收的,应当予以撤销,并按有关规定进行处理。

第九章 附 则  

第二十五条本实施细则自发布之日起施行。

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